近日,最高人民檢察院發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,這也是今年4月最高檢部署在全國(guó)范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作之后,首次發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例從檢察機(jī)關(guān)近期辦理完結(jié)的案件中選出,充分考慮大中小微不同企業(yè)類型合規(guī)特點(diǎn),既有針對(duì)大中型企業(yè)開展的專項(xiàng)合規(guī),也有對(duì)小微企業(yè)開展的簡(jiǎn)式合規(guī),典型案例更具代表性。
本批典型案例共5件,分別是:上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案,王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案,江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案,廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案,福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營(yíng)企業(yè)合規(guī)等方面。
“2021年3月至2022年6月底,全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)累計(jì)辦理涉企業(yè)合規(guī)案件2382件,其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件1584件,對(duì)整改合規(guī)的606家企業(yè)、1159人依法作出不起訴決定,較改革試點(diǎn)全面推開前增長(zhǎng)明顯。”最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人表示,這批典型案例在探索適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制、準(zhǔn)確區(qū)分單位與責(zé)任人責(zé)任、推動(dòng)刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性融合、制發(fā)檢察建議等方面,都取得良好成效,對(duì)推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)深入開展,更具有示范指導(dǎo)意義。
第四檢察廳負(fù)責(zé)人說,下一步,檢察機(jī)關(guān)要全面、穩(wěn)實(shí)推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),堅(jiān)持問題導(dǎo)向,推動(dòng)該項(xiàng)工作普遍開展、提質(zhì)增效;要切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo),加強(qiáng)調(diào)查研究和督促檢查,落實(shí)備案審查,跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作;要加大辦案力度,提升辦案質(zhì)效,逐步拓展案件范圍,加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法“雙向銜接”;要增強(qiáng)案例意識(shí),強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法;要始終堅(jiān)持依法規(guī)范,時(shí)刻警惕以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案,切實(shí)防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件。
關(guān)于印發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)典型案例(第三批)》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院,解放軍軍事檢察院,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院:
為全面貫徹習(xí)近平法治思想,充分發(fā)揮典型案例的示范、指引作用,進(jìn)一步加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,現(xiàn)將上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案等5件案例作為第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例印發(fā)你們,供辦案時(shí)參考借鑒。
最高人民檢察院
2022年7月21日
案例一
上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案
【關(guān)鍵詞】
數(shù)據(jù)合規(guī)? 監(jiān)督評(píng)估有效性? 云聽證? 行業(yè)治理
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)漏洞,深入開展社會(huì)調(diào)查,積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī)。綜合考慮涉案企業(yè)行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規(guī)規(guī)則,組建獨(dú)立、專業(yè)的第三方組織,提升涉案企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估有效性。能動(dòng)創(chuàng)新優(yōu)化合規(guī)考察模式,在疫情期間靈活運(yùn)用智慧檢務(wù)開展“云聽證”,兼顧辦案的公開與效率,助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。多措并舉推動(dòng)行業(yè)治理,促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)建立健全數(shù)據(jù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系,助力構(gòu)建健康清朗的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。
一、基本案情
上海Z網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“Z公司”)成立于2016年1月,系一家為本地商戶提供數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)公司。Z公司現(xiàn)有員工1000余人,年納稅總額1000余萬(wàn)元,已幫助2萬(wàn)余家商戶完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型,擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)10余件,2020年被評(píng)定為高新技術(shù)企業(yè)。被不起訴人陳某某、湯某某、王某某等人分別系該公司首席技術(shù)官、核心技術(shù)人員。
2019年至2020年,在未經(jīng)上海E信息科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“E公司”,系國(guó)內(nèi)特大型美食外賣平臺(tái)企業(yè))授權(quán)許可的情況下,Z公司為了以提供超范圍數(shù)據(jù)服務(wù)吸引更多的客戶,由公司首席技術(shù)官陳某某指使湯某某等多名公司技術(shù)人員,通過“外爬”“內(nèi)爬”等爬蟲程序(按照一定的規(guī)則,在網(wǎng)上自動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的程序),非法獲取E公司運(yùn)營(yíng)的外賣平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“E平臺(tái)”)數(shù)據(jù)。其中,湯某某技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)施“外爬”,以非法技術(shù)手段,或利用E平臺(tái)網(wǎng)頁(yè)漏洞,突破、繞開E公司設(shè)置的IP限制、驗(yàn)證碼驗(yàn)證等網(wǎng)絡(luò)安全措施,通過爬蟲程序大量獲取E公司存儲(chǔ)的店鋪信息等數(shù)據(jù)。王某某技術(shù)團(tuán)隊(duì)實(shí)施“內(nèi)爬”,利用掌握的登錄E平臺(tái)商戶端的賬號(hào)、密碼及自行設(shè)計(jì)的瀏覽器插件,違反E平臺(tái)商戶端協(xié)議,通過爬蟲程序大量獲取E公司存儲(chǔ)的訂單信息等數(shù)據(jù)。上述行為造成E公司存儲(chǔ)的具有巨大商業(yè)價(jià)值的海量商戶信息被非法獲取,同時(shí)造成E公司流量成本增加,直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣4萬(wàn)余元。
案發(fā)后,Z公司、陳某某等人均認(rèn)罪認(rèn)罰,Z公司積極賠償被害單位經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。2020年8月14日,上海市公安局普陀分局以陳某某等人涉嫌非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪提請(qǐng)上海市普陀區(qū)檢察院審查逮捕。8月21日,普陀區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為,陳某某等人不具有法律規(guī)定的社會(huì)危險(xiǎn)性,依法決定不批準(zhǔn)逮捕。2021年6月25日,上海市公安局普陀分局以陳某某等人涉嫌非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪移送普陀區(qū)檢察院審查起訴。2022年5月,普陀區(qū)檢察院依法對(duì)犯罪嫌疑單位Z公司、犯罪嫌疑人陳某某等14人作出不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是介入偵查,把準(zhǔn)案件定性。因本案罪名涉及專業(yè)領(lǐng)域、作案手法復(fù)雜,偵查之初,普陀區(qū)檢察院即應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)介入偵查,引導(dǎo)取證,明確鑒定方向。一方面,引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)固定Z公司爬蟲程序、云服務(wù)器電子數(shù)據(jù),以查清爬蟲的運(yùn)行模式、被爬取的數(shù)據(jù)屬性等關(guān)鍵事實(shí)并加以鑒定。同時(shí),走訪被害企業(yè),深入核實(shí)被害企業(yè)數(shù)據(jù)防護(hù)措施、直接經(jīng)濟(jì)損失等,為認(rèn)定案件事實(shí)補(bǔ)充完善證據(jù)鏈條。另一方面,引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)在訊問時(shí)關(guān)注作案動(dòng)機(jī)、Z公司現(xiàn)狀及發(fā)展前景等與企業(yè)合規(guī)相關(guān)的問題,督促Z公司積極賠償被害企業(yè)損失,消除影響,同時(shí)會(huì)同執(zhí)法司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門、專家學(xué)者,圍繞爬蟲的技術(shù)原理、合法性邊界、法律適用及數(shù)據(jù)合規(guī)重點(diǎn)、難點(diǎn),深入開展研討交流,為案件定性、開展企業(yè)合規(guī)整改奠定工作基礎(chǔ)。
二是認(rèn)真審查,啟動(dòng)合規(guī)考察。案件移送審查起訴后,普陀區(qū)檢察院經(jīng)實(shí)地走訪Z公司查看經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀以及會(huì)同監(jiān)管部門研商公司運(yùn)營(yíng)情況發(fā)現(xiàn),Z公司管理層及員工存在重技術(shù)開發(fā)、輕數(shù)據(jù)合規(guī)等問題,此次爬取數(shù)據(jù)出于自身拓展業(yè)務(wù)的動(dòng)機(jī),未進(jìn)行二次售賣??紤]到Z公司系成長(zhǎng)型科創(chuàng)企業(yè),陳某某等14名涉案人員均認(rèn)罪認(rèn)罰,積極賠償E公司經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解,Z公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈,提交了《適用刑事合規(guī)不起訴申請(qǐng)書》及企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、社會(huì)貢獻(xiàn)度等書面證明材料,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查對(duì)Z公司作出合規(guī)考察決定。
三是因案制宜,圍繞數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)計(jì)劃精準(zhǔn)“開方”,對(duì)涉案企業(yè)開展專業(yè)第三方監(jiān)督評(píng)估。經(jīng)走訪座談、辦案調(diào)研,普陀區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn),Z公司存在管理盲區(qū)、制度空白、技術(shù)濫用等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),遂向Z公司制發(fā)《合規(guī)檢察建議書》,從數(shù)據(jù)合規(guī)管理、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處理、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障等方面提出整改建議。Z公司積極整改,并聘請(qǐng)法律顧問制定數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)整改計(jì)劃。同時(shí),鑒于開展數(shù)據(jù)合規(guī)的專業(yè)性要求較高,本案第三方組織吸納網(wǎng)信辦、知名互聯(lián)網(wǎng)安全企業(yè)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)社會(huì)組織等的專家成員,通過詢問談話、走訪調(diào)查、審查資料、召開培訓(xùn)會(huì)等形式,全程監(jiān)督Z公司數(shù)據(jù)合規(guī)整改工作。第一,數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)。Z公司與E公司達(dá)成合規(guī)數(shù)據(jù)交互約定,徹底銷毀相關(guān)爬蟲程序及源代碼,對(duì)非法獲取的涉案數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)害化處理,并與E平臺(tái)API數(shù)據(jù)接口直連,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源合法化。第二,數(shù)據(jù)安全合規(guī)。Z公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全官,專項(xiàng)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全及個(gè)人信息安全保護(hù)工作;構(gòu)建數(shù)據(jù)安全管理體系,制定、落實(shí)《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度》《員工安全管理等級(jí)》;加入?yún)^(qū)級(jí)態(tài)勢(shì)感知平臺(tái),提升安全威脅的識(shí)別、響應(yīng)處置能力,分拆服務(wù),提高云訪問權(quán)限,數(shù)據(jù)及時(shí)脫敏、加密,增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)攻擊防護(hù)能力。第三,數(shù)據(jù)管理制度合規(guī)。Z公司建立數(shù)據(jù)合規(guī)委員會(huì),制定常態(tài)化合規(guī)管理制度,開展合規(guī)年度報(bào)告。
四是“云聽證”,確保監(jiān)督評(píng)估考察公正透明。三個(gè)月考察期限屆滿,第三方組織評(píng)估認(rèn)為,涉案企業(yè)與個(gè)人積極進(jìn)行合規(guī)整改,建立合規(guī)組織、完善制度規(guī)范、提升技術(shù)能級(jí),已完成數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)的整改措施。2022年2月,評(píng)定Z公司合規(guī)整改合格。普陀區(qū)檢察院通過聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、公開評(píng)議等方式對(duì)監(jiān)督考察結(jié)果予以充分審查。為保障涉案企業(yè)及時(shí)復(fù)工復(fù)產(chǎn),同年4月28日,普陀區(qū)檢察院因應(yīng)疫情開展“云聽證”,邀請(qǐng)全國(guó)人大代表、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)、第三方組織、被害單位等線上參加或旁聽。經(jīng)評(píng)議,參與聽證各方一致同意對(duì)涉案人員作出不起訴決定。同年5月10日,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后認(rèn)為,因本案犯罪情節(jié)輕微,Z公司及犯罪嫌疑人具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰等法定從寬處罰情節(jié),積極退賠被害企業(yè)損失并取得諒解,系初犯,主觀惡性小,社會(huì)危害性不大,且Z公司合規(guī)整改經(jīng)第三方考察評(píng)估合格,依法對(duì)Z公司、陳某某等人分別作出不起訴決定。
五是企業(yè)合規(guī)整改見實(shí)效、顯長(zhǎng)效。為確保企業(yè)將數(shù)據(jù)合規(guī)內(nèi)化為長(zhǎng)效機(jī)制,根據(jù)檢察機(jī)關(guān)不定期回訪工作了解,Z公司認(rèn)真落實(shí)合規(guī)整改,與E平臺(tái)達(dá)成數(shù)據(jù)交互合作,通過API數(shù)據(jù)接口直連,合法合規(guī)獲取平臺(tái)數(shù)據(jù)。同時(shí),Z公司將其與E平臺(tái)的合作模式進(jìn)行復(fù)制、移植,與3家大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)達(dá)成數(shù)據(jù)合作。Z公司通過扎實(shí)開展企業(yè)合規(guī),建立健全數(shù)據(jù)合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制,公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展,分支機(jī)構(gòu)在全國(guó)覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大,員工人數(shù)比2020年底增加400余人,2021年度全年?duì)I收2億余元,納稅總額1700余萬(wàn)元。
三、典型意義
1.合規(guī)準(zhǔn)備工作前移,積極推動(dòng)偵查過程中合規(guī)準(zhǔn)備工作,為審查起訴階段的合規(guī)監(jiān)督考察奠定基礎(chǔ)。本案中檢察機(jī)關(guān)積極利用提前介入偵查,引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集合規(guī)信息與材料,為后續(xù)合規(guī)工作的高效開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。對(duì)于挽救企業(yè)而言,早合規(guī)優(yōu)于晚合規(guī),檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與偵查機(jī)關(guān)密切配合、相向而行,綜合運(yùn)用好介入偵查引導(dǎo)取證、審查逮捕、強(qiáng)制性措施適用等法定職權(quán),把促進(jìn)合規(guī)的工作做在前面,推動(dòng)合規(guī)改革釋放出最優(yōu)效果。
2.組建專業(yè)化第三方組織,提升涉案企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估的有效性。檢察機(jī)關(guān)立足區(qū)域內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集聚特點(diǎn),推動(dòng)設(shè)立涉互聯(lián)網(wǎng)第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)。針對(duì)涉及“網(wǎng)絡(luò)爬蟲”等數(shù)據(jù)合規(guī)專業(yè)領(lǐng)域情況,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)社會(huì)調(diào)查認(rèn)定涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制適用條件,商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)從專類名錄庫(kù)中抽取了由互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)管理部門、行業(yè)龍頭企業(yè)和專業(yè)協(xié)會(huì)人員組成的第三方組織,為第三方機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)提供專業(yè)性、公正性、協(xié)同性支撐。檢察機(jī)關(guān)依托第三方組織的專業(yè)優(yōu)勢(shì),以召開評(píng)估工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的形式對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可信性、有效性與全面性進(jìn)行充分審查,圍繞案件反映的數(shù)據(jù)獲取問題開展“因罪施救”“因案明規(guī)”,督促涉案企業(yè)構(gòu)建有效的數(shù)據(jù)合規(guī)整改體系,做到“真合身”“真管用”。
3.能動(dòng)履職強(qiáng)化審查把關(guān),多措并舉保障企業(yè)有效推進(jìn)合規(guī)整改。本案中,檢察機(jī)關(guān)在依法適用第三方機(jī)制的基礎(chǔ)上,一是強(qiáng)化主導(dǎo)責(zé)任,因案制宜加強(qiáng)合規(guī)考察的審查把關(guān),主動(dòng)聽取第三方組織對(duì)企業(yè)合規(guī)整改的考察情況,協(xié)調(diào)有關(guān)行政機(jī)關(guān)將涉案企業(yè)納入監(jiān)測(cè)平臺(tái),統(tǒng)籌數(shù)據(jù)專項(xiàng)合規(guī)與全面合規(guī),確保企業(yè)合規(guī)整改措施全方位落實(shí)落細(xì),避免出現(xiàn)“紙面合規(guī)”“形式合規(guī)”。二是延伸合規(guī)激勵(lì),秉持懲治與挽救并重,加強(qiáng)檢企溝通對(duì)接,充分聽取被害企業(yè)意見,積極推動(dòng)雙方企業(yè)實(shí)現(xiàn)和解,促成涉案企業(yè)與數(shù)據(jù)來(lái)源方達(dá)成合規(guī)數(shù)據(jù)交互協(xié)議,確保數(shù)據(jù)來(lái)源的合法化,最大限度維護(hù)涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。三是深化科技賦能,立足疫情防控常態(tài)化下的辦案要求,通過“云聽證”審查方式兼顧辦案公開與效率,召開由全國(guó)人大代表、第三方組織、涉案企業(yè)參加的線上座談,聽取各方意見,延伸辦案效果,實(shí)現(xiàn)線上線下對(duì)接、場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外聯(lián)動(dòng),以公開促公正贏公信。
4.由點(diǎn)及面推動(dòng)行業(yè)治理,助力構(gòu)建健康清朗的網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間法治化治理,促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng),是檢察機(jī)關(guān)依法能動(dòng)履職、促進(jìn)訴源治理肩負(fù)的重要責(zé)任。數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下衍生出的數(shù)據(jù)侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)犯罪問題,亟需規(guī)范引導(dǎo)以保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。本案中,涉案企業(yè)與被害企業(yè)均為大型互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè),普陀區(qū)檢察院深化社會(huì)綜合治理,依法打擊網(wǎng)絡(luò)灰黑產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí),推動(dòng)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)建立數(shù)據(jù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系。一方面,通過案件辦理、檢察建議、法治宣傳等方式,深入涉案企業(yè)所在園區(qū)引導(dǎo)廣大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)樹立數(shù)據(jù)合規(guī)意識(shí),從源頭防止再次發(fā)生類似違法犯罪。另一方面,以“我管”促“都管”助力營(yíng)造企業(yè)合規(guī)文化,推動(dòng)區(qū)政府相關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)及30余家區(qū)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)深入落實(shí)《普陀區(qū)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)共識(shí)框架》,發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控提示》,為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供法律支持,努力實(shí)現(xiàn)“辦理一個(gè)案件、形成一個(gè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果。
案例二
王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案
【關(guān)鍵詞】
信息保密合規(guī)? 證券犯罪? 檢察建議? 第三方監(jiān)督評(píng)估? 量化式評(píng)估
【要旨】
辦理民營(yíng)企業(yè)高管涉證券犯罪案件,要兼顧懲罰個(gè)人犯罪和保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益、激勵(lì)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的雙重目標(biāo)。積極適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制開展企業(yè)合規(guī)工作,突出檢察機(jī)關(guān)在合規(guī)工作中的全流程主導(dǎo)作用,探索實(shí)踐“檢察建議宏觀把控+檢察主導(dǎo)第三方考察+檢察聽證事后監(jiān)督”的企業(yè)合規(guī)路徑。發(fā)揮第三方監(jiān)督評(píng)估組織在引導(dǎo)監(jiān)督涉案企業(yè)落實(shí)落細(xì)合規(guī)計(jì)劃中的專業(yè)化作用,以量化式評(píng)估驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)助推企業(yè)合規(guī)工作取得實(shí)效。
一、基本案情
廣東K電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“K公司”)長(zhǎng)期從事汽車電子產(chǎn)品研發(fā)制造,連續(xù)多年獲國(guó)家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)稱號(hào),創(chuàng)設(shè)國(guó)家級(jí)馳名商標(biāo),取得700余項(xiàng)專利及軟件著作權(quán),2018年開始打造占地30萬(wàn)平方米、可容納300余家企業(yè)的產(chǎn)業(yè)園,已被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器。被告人王某某系K公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。
2016年12月,K公司擬向深圳市C科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“C公司”)出售全資子公司。2017年1月15日,K公司實(shí)際控制人盧某某與C公司時(shí)任總經(jīng)理張某某達(dá)成合作意向。同年2月9日,雙方正式簽署《收購(gòu)意向協(xié)議》,同日下午C公司向深交所進(jìn)行報(bào)備,于次日開始停牌。同年4月7日,C公司發(fā)布復(fù)牌公告,宣布與K公司終止資產(chǎn)重組。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定,上述收購(gòu)事項(xiàng)在公開前屬于內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息敏感期為2017年1月15日至4月7日。被告人王某某作為K公司董事會(huì)秘書,自動(dòng)議開始知悉重組計(jì)劃,參與重組事項(xiàng),系內(nèi)幕信息的知情人員。
2016年12月和2017年2月9日,被告人王某某兩次向其好友被告人金某某泄露重組計(jì)劃和時(shí)間進(jìn)程。被告人金某某獲取內(nèi)幕信息后,為非法獲利,于2017年2月9日緊急籌集資金,使用本人證券賬戶買入C公司股票8.37萬(wàn)股,成交金額人民幣411萬(wàn)余元,復(fù)牌后陸續(xù)賣出,金某某虧損合計(jì)人民幣50余萬(wàn)元。
2021年8月10日,北京市公安局以王某某、金某某涉嫌內(nèi)幕交易罪向北京市檢察院第二分院(以下簡(jiǎn)稱“市檢二分院”)移送審查起訴。審查起訴期間,市檢二分院對(duì)K公司開展企業(yè)合規(guī)工作,合規(guī)考察結(jié)束后結(jié)合犯罪事實(shí)和企業(yè)合規(guī)整改情況對(duì)被告人提出有期徒刑二年至二年半,適用緩刑,并處罰金的量刑建議,與二被告人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。2021年12月30日,市檢二分院以泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪分別對(duì)王某某、金某某提起公訴。2022年1月28日,北京市第二中級(jí)法院作出一審判決,認(rèn)可檢察機(jī)關(guān)指控事實(shí)和罪名,認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)開展的合規(guī)工作有利于促進(jìn)企業(yè)合法守規(guī)經(jīng)營(yíng),優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,可在量刑時(shí)酌情考慮,采納市檢二分院提出的量刑建議,以泄露內(nèi)幕信息罪判處王某某有期徒刑二年,緩刑二年,并處罰金人民幣十萬(wàn)元,以內(nèi)幕交易罪判處金某某有期徒刑二年,緩刑二年,并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是強(qiáng)化事先審查,確保個(gè)人犯罪中企業(yè)合規(guī)開展必要性。案件辦理期間,K公司提出王某某被羈押造成公司業(yè)務(wù)陷入停滯,主動(dòng)作出合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾。市檢二分院向K公司負(fù)責(zé)人、投資人及合作伙伴多方核實(shí),調(diào)取企業(yè)項(xiàng)目資質(zhì)、決策會(huì)議記錄等證明材料,了解到K公司正處于從生產(chǎn)制造模式向產(chǎn)融運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段,王某某長(zhǎng)期負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資等工作,因其羈押已造成多個(gè)投融資和招商項(xiàng)目擱淺,導(dǎo)致涉十億元投資的產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目停滯,王某某對(duì)企業(yè)當(dāng)下正常經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展確有重要作用。市檢二分院綜合考慮犯罪情節(jié)、案件查證情況及王某某認(rèn)罪認(rèn)罰意愿,及時(shí)回應(yīng)企業(yè)需求,變更王某某強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙M瑫r(shí),鑒于K公司具有良好發(fā)展前景,且有合規(guī)建設(shè)意愿,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查評(píng)估犯罪行為危害、個(gè)人態(tài)度、履職影響及整改必要性等因素,于2021年9月8日啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)工作。
二是找準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),精準(zhǔn)提出檢察建議。市檢二分院結(jié)合案件審查情況,在K公司保密制度缺失、人員保密意識(shí)淡薄等表象問題外,挖掘出治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)、制度運(yùn)行漏洞以及外部關(guān)聯(lián)公司風(fēng)險(xiǎn)等多項(xiàng)深層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),為制發(fā)精準(zhǔn)有效的合規(guī)整改檢察建議奠定基礎(chǔ)。2021年10月11日,針對(duì)投資參股型企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),檢察機(jī)關(guān)向K公司制發(fā)檢察建議書,建議K公司及其必要的關(guān)聯(lián)公司、子公司共同整改,同步建立資本運(yùn)作信息保密專項(xiàng)制度,并通過調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責(zé)任主體、規(guī)范工作程序、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等管控措施保障制度落實(shí)。
三是及時(shí)啟動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,監(jiān)督引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)整改。為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)檢察建議具體化、可行化和專業(yè)化落地,確保企業(yè)合規(guī)整改取得實(shí)效,市檢二分院決定適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,監(jiān)督、引導(dǎo)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。第三方組織對(duì)照檢察建議,在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上,根據(jù)股權(quán)控制關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)程度、管理層交叉任職情況等因素篩選出三家重要子公司同步參加整改,以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查清單形式引導(dǎo)企業(yè)逐員、逐部門排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并作出具體整改承諾,以監(jiān)管清單形式對(duì)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃提出專業(yè)性意見。在第三方組織監(jiān)督、引導(dǎo)下,K公司制定了涵蓋組織體系、保密對(duì)象、制度重建、運(yùn)行保障、意識(shí)文化以及主體延伸等多個(gè)層面的信息保密專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃,并聘請(qǐng)專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)公司逐項(xiàng)完成,規(guī)范配置經(jīng)營(yíng)決策權(quán),建立體系化信息保密管理和考核制度,新設(shè)合規(guī)管理責(zé)任部門,實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋,組織開展了輻射內(nèi)部員工、關(guān)聯(lián)公司以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的專項(xiàng)培訓(xùn)。
四是注重多措并施,確保合規(guī)審查結(jié)果科學(xué)公正。2021年12月20日,經(jīng)過兩個(gè)月合規(guī)考察,第三方組織參照檢察建議和相關(guān)合規(guī)指引對(duì)K公司整改情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。針對(duì)此次專項(xiàng)合規(guī)整改特點(diǎn),量身定制了包括檢察建議完成情況、合規(guī)方案、合規(guī)文化培育等12個(gè)模塊65項(xiàng)評(píng)價(jià)要素的評(píng)價(jià)體系,將企業(yè)合規(guī)整改工作逐項(xiàng)拆解評(píng)分,再累加匯總,最終第三方組織認(rèn)為K公司整改效果達(dá)到良好等級(jí),并出具了合規(guī)考察報(bào)告。2021年12月23日,市檢二分院邀請(qǐng)多位合規(guī)領(lǐng)域?qū)<覍W(xué)者作為聽證員舉行聽證會(huì)進(jìn)行公開驗(yàn)收,聽證員認(rèn)真聽取合規(guī)工作各參與主體介紹涉案企業(yè)整改情況,追問評(píng)估考察方式、合規(guī)責(zé)任主體、合規(guī)經(jīng)費(fèi)投入等細(xì)節(jié)問題,并在經(jīng)過閉門評(píng)議后發(fā)表聽證意見,一致同意通過K公司合規(guī)整改驗(yàn)收。
2022年5月,K公司完成整改以來(lái),產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目已順利竣工等待驗(yàn)收,王某某主導(dǎo)的約2000萬(wàn)投資和基金項(xiàng)目均已按照新規(guī)章制度穩(wěn)步推進(jìn)。
三、典型意義
1.積極穩(wěn)妥探索可能判處較重刑罰案件適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制。本案中犯罪嫌疑人可能判處三年以上有期徒刑,但在涉案企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中具有難以替代的作用,簡(jiǎn)單化起訴、判刑不利于涉案企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)發(fā)展,且企業(yè)具有強(qiáng)烈的合規(guī)意愿。檢察機(jī)關(guān)在偵查、起訴與審判三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)上均充分利用了合規(guī)工作的有效措施,通過在偵查程序中慎重采取強(qiáng)制措施、在審查起訴環(huán)節(jié)督促開展專項(xiàng)合規(guī)整改、起訴后基于合規(guī)整改情況提出寬緩的量刑建議,融通了三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)中的合規(guī)工作,對(duì)可能判處較重刑罰案件如何適用合規(guī)改革作出有益探索。
2.充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢(shì),探索檢察機(jī)關(guān)全流程主導(dǎo)的合規(guī)路徑。檢察機(jī)關(guān)多措并舉進(jìn)行合理安排、科學(xué)銜接、有效配置,積極實(shí)踐“檢察建議宏觀把控+檢察主導(dǎo)第三方考察+檢察聽證事后監(jiān)督”的企業(yè)合規(guī)路徑。一方面借助案件審查和檢察建議調(diào)查程序,深入挖掘犯罪成因,避免“頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳”式合規(guī);另一方面積極推動(dòng)檢察建議與第三方監(jiān)督評(píng)估相互融通,并通過第三方組織《工作周報(bào)》《定期書面報(bào)告》等聯(lián)系機(jī)制動(dòng)態(tài)掌握整改進(jìn)程,及時(shí)解決整改問題;此外,在整改結(jié)束后向第三方組織和專家學(xué)者借智借力,以第三方組織量化式評(píng)估驗(yàn)收確保評(píng)價(jià)體系公開透明,以公開聽證展示合規(guī)依法公正。
3.因案施治,依托專項(xiàng)合規(guī)推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)。本案雖是針對(duì)泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易犯罪案件開展的專項(xiàng)合規(guī),但檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并通過第三方組織調(diào)查了解到,K公司存在家族式治理、關(guān)鍵人控制、實(shí)際決策人與職權(quán)分離等民營(yíng)企業(yè)常見的內(nèi)控失調(diào)現(xiàn)象,如脫離個(gè)案的特殊情況片面開展專項(xiàng)合規(guī)勢(shì)必不能取得良好效果。為此,檢察機(jī)關(guān)決定以內(nèi)幕信息保密合規(guī)為契機(jī),推動(dòng)涉案企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)積極轉(zhuǎn)變,為企業(yè)的健康發(fā)展打牢法治根基。
4.依托涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),強(qiáng)化資本市場(chǎng)非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理,涵養(yǎng)資本市場(chǎng)法治生態(tài)。資本市場(chǎng)是信息市場(chǎng)加信心市場(chǎng),健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理,是提振投資信心的重要體現(xiàn)。但內(nèi)幕交易案件暴露出,企業(yè)內(nèi)幕信息保密管理缺失會(huì)引起內(nèi)幕信息泄密風(fēng)險(xiǎn),誘發(fā)內(nèi)幕交易,在擾亂證券市場(chǎng)秩序的同時(shí),侵害了廣大投資者的合法權(quán)益。尤其是作為上市公司交易對(duì)方的非上市公司,在行政監(jiān)管相對(duì)薄弱的情況下,更應(yīng)該加強(qiáng)自身合規(guī)管理。該案作為全國(guó)首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件,檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持懲治犯罪與助力維護(hù)資本市場(chǎng)秩序并重,依托涉案企業(yè)合規(guī)改革積極推動(dòng)資本市場(chǎng)非上市公司更新合規(guī)理念,對(duì)標(biāo)上市公司健全自身合規(guī)管理體系,培養(yǎng)全鏈條合規(guī)意識(shí),將外部監(jiān)管類規(guī)定內(nèi)化為自律合規(guī)要求,提高資本運(yùn)作規(guī)范化水平,助力營(yíng)造資本市場(chǎng)良好法治環(huán)境。
案例三
江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案
【關(guān)鍵詞】
小微企業(yè)? 簡(jiǎn)式合規(guī)? 中介機(jī)構(gòu)? 提供虛假證明文件? 檢察主導(dǎo)
【要旨】
針對(duì)涉案的小微企業(yè)開展合規(guī)整改,可以根據(jù)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)》簡(jiǎn)化合規(guī)審查、評(píng)估、監(jiān)管等程序,由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評(píng)估,并直接對(duì)涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查。針對(duì)涉案企業(yè)和責(zé)任人,應(yīng)堅(jiān)持認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,準(zhǔn)確區(qū)分單位及責(zé)任人的責(zé)任。
一、基本案情
被告人嚴(yán)某某、王某某分別是江蘇F土地房地產(chǎn)評(píng)估咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱F公司)的估價(jià)師和總經(jīng)理。
2019年1月,F(xiàn)公司接受委托為G工貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱G公司)協(xié)議搬遷項(xiàng)目進(jìn)行征收估價(jià),先是采取整體收益法形成了總價(jià)為2.23億余元的評(píng)估報(bào)告初稿。為滿足G公司要求,王某某要求嚴(yán)某某將涉案地塊評(píng)估單價(jià)提高。嚴(yán)某某在無(wú)事實(shí)依據(jù)的情況下,通過隨意調(diào)整評(píng)估報(bào)告中營(yíng)業(yè)收益率,將單價(jià)自2.16萬(wàn)元提高至2.38萬(wàn)元,后又經(jīng)王某某許可,通過加入丈量面積與證載面積差等方式,再次將單價(jià)提高到2.4萬(wàn)余元,最終形成的《房屋征收分戶估價(jià)報(bào)告》將房屋評(píng)估總價(jià)定為2.49億余元。后相關(guān)部門按此評(píng)估報(bào)告進(jìn)行拆遷補(bǔ)償,造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失2576萬(wàn)余元。
2021年5月6日,江蘇省南京市公安局江寧分局以F公司、嚴(yán)某某、王某某涉嫌提供虛假證明文件罪向南京市江寧區(qū)檢察院移送審查起訴。2021年6月6日,江寧區(qū)檢察院依法對(duì)嚴(yán)某某、王某某以提供虛假證明文件罪提起公訴。2021年9月17日,南京市江寧區(qū)法院以提供虛假證明文件罪判處嚴(yán)某某有期徒刑二年,罰金十萬(wàn)元;判處王某某有期徒刑一年六個(gè)月,緩刑二年,罰金八萬(wàn)元。2022年1月30日,江寧區(qū)檢察院依法對(duì)F公司作出不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是開展辦案影響評(píng)估,充分論證合規(guī)必要性、可行性。受理案件后,江寧區(qū)檢察院對(duì)涉案企業(yè)開展辦案影響評(píng)估,調(diào)取涉案企業(yè)工商信息、納稅、就業(yè)等材料;到涉案企業(yè)了解行業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理制度設(shè)置;到城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)、房屋征收指導(dǎo)中心、住房保障和房產(chǎn)局等行政主管機(jī)關(guān),了解土地、房地產(chǎn)征遷談判、評(píng)估、補(bǔ)償相關(guān)規(guī)定。F公司從業(yè)人員39人,曾獲評(píng)市優(yōu)秀估價(jià)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信單位,涉案導(dǎo)致公司參與的多項(xiàng)招投標(biāo)業(yè)務(wù)停滯,經(jīng)營(yíng)面臨困難。江寧區(qū)檢察院評(píng)估后認(rèn)為,涉案企業(yè)以往經(jīng)營(yíng)和納稅均正常,案發(fā)后企業(yè)和個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰,且主動(dòng)提交合規(guī)申請(qǐng),承諾建立企業(yè)合規(guī)制度。鑒于此,江寧區(qū)檢察院決定啟動(dòng)企業(yè)合規(guī),確定為期6個(gè)月的合規(guī)考察期。
二是立足小微企業(yè)實(shí)際,發(fā)揮檢察主導(dǎo)作用,探索開展簡(jiǎn)式合規(guī)。涉案企業(yè)屬于小微企業(yè),江寧區(qū)檢察院決定對(duì)企業(yè)涉案的房地產(chǎn)估價(jià)業(yè)務(wù)開展簡(jiǎn)式合規(guī)。包括指導(dǎo)涉案企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)自查,形成自查報(bào)告;結(jié)合案件辦理中暴露出的問題,指導(dǎo)企業(yè)修訂合規(guī)計(jì)劃;圍繞13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制發(fā)檢察建議,督促企業(yè)查漏補(bǔ)缺。涉案企業(yè)依據(jù)指導(dǎo)設(shè)立合規(guī)部門、修訂員工手冊(cè)、制定《評(píng)估業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度》、委托研發(fā)線上審批的OA系統(tǒng)、組織開展業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范培訓(xùn)和合規(guī)管理制度培訓(xùn)。為降低合規(guī)成本、減輕企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),由江寧區(qū)檢察院直接開展合規(guī)監(jiān)管、評(píng)估,設(shè)置合規(guī)整改時(shí)間表,要求涉案企業(yè)明確整改節(jié)點(diǎn)、按時(shí)序推進(jìn)。同時(shí)為確保合規(guī)監(jiān)管評(píng)估的專業(yè)性和公平性,邀請(qǐng)三名專業(yè)人員協(xié)助檢察機(jī)關(guān)開展合規(guī)監(jiān)管、評(píng)估。經(jīng)過6個(gè)月的合規(guī)整改,江寧區(qū)檢察院組織公開聽證,對(duì)合規(guī)整改進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收。
三是區(qū)別對(duì)待,分別處理涉案民營(yíng)企業(yè)和責(zé)任人。鑒于兩名責(zé)任人嚴(yán)重違反職業(yè)道德、違法出具證明文件,造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失巨大,江寧區(qū)檢察院于2021年6月6日依法對(duì)嚴(yán)某某、王某某以提供虛假證明文件罪提起公訴。同時(shí),對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)工作和監(jiān)管驗(yàn)收,經(jīng)綜合審查認(rèn)定F公司通過評(píng)估驗(yàn)收。2022年1月30日,江寧區(qū)檢察院依法對(duì)F公司作出不起訴決定。
三、典型意義
1.量身定制,對(duì)符合條件的小微企業(yè)積極探索簡(jiǎn)式合規(guī)監(jiān)管。檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)要準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)案件適用條件與企業(yè)適用范圍,因案制宜,根據(jù)企業(yè)類型的不同開展具有針對(duì)性的企業(yè)合規(guī)工作。小微企業(yè)在治理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量、資金能力、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面與大中型企業(yè)存在顯著差異。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合小微企業(yè)的自身特點(diǎn),積極探索適合小微企業(yè)的合規(guī)模式,在保證合規(guī)計(jì)劃制定、實(shí)施、驗(yàn)收評(píng)估等基本環(huán)節(jié)的同時(shí),通過簡(jiǎn)化程序、降低合規(guī)成本、制定與大中型企業(yè)不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等簡(jiǎn)式合規(guī)管理,激發(fā)小微企業(yè)做實(shí)合規(guī)的積極性。
2.有的放矢,檢察機(jī)關(guān)在簡(jiǎn)式合規(guī)計(jì)劃的審查、監(jiān)管、評(píng)估過程中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。針對(duì)小微企業(yè)的合規(guī)整改,未啟動(dòng)第三方機(jī)制的,可以根據(jù)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)》的規(guī)定,由檢察機(jī)關(guān)對(duì)其提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查,主導(dǎo)合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評(píng)估。一是根據(jù)案件具體情況主動(dòng)聽取公安機(jī)關(guān)等部門的意見,建立合規(guī)監(jiān)管互通機(jī)制;二是設(shè)置合規(guī)時(shí)間表,要求涉案企業(yè)明確整改節(jié)點(diǎn)、按時(shí)序推進(jìn);三是依據(jù)時(shí)間表,采取“定向+隨機(jī)”的方式考察合規(guī)進(jìn)展;四是選擇專家學(xué)者、行政主管機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)代表組成評(píng)估小組,同時(shí)組織公開聽證對(duì)合規(guī)整改進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收。
3.區(qū)分責(zé)任,落細(xì)落實(shí)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)政策。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件時(shí),應(yīng)當(dāng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。一方面,對(duì)于確有重大過錯(cuò)的涉案企業(yè)責(zé)任人依法予以懲處;另一方面,對(duì)于涉案企業(yè)積極適用企業(yè)合規(guī),針對(duì)與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度等問題開展合規(guī)整改,幫助企業(yè)彌補(bǔ)制度建設(shè)和監(jiān)督管理方面的漏洞,從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。通過對(duì)合規(guī)考察合格的涉案企業(yè)依法作出不起訴決定,積極落實(shí)“六穩(wěn)”“六?!薄?/p>
案例四
廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案
【關(guān)鍵詞】
行業(yè)合規(guī)? 非法采礦? 辦案模式? 第三方監(jiān)督評(píng)估? 行業(yè)治理?
【要旨】
針對(duì)非法采礦系列案涉案企業(yè)多、案發(fā)原因復(fù)雜、辦案風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn),依托檢察機(jī)關(guān)縱向和地方各部門橫向“系統(tǒng)化”、礦山治理“行業(yè)化”、檢察隊(duì)伍“專業(yè)化”、辦案過程“透明化”辦案模式,創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī),推動(dòng)行業(yè)整治,構(gòu)建良好的企業(yè)合規(guī)文化,促進(jìn)礦山企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),實(shí)現(xiàn)“辦理一類案件,規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。同時(shí),在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)的刑事案件中,依法開展公益訴訟檢察工作,提升檢察工作質(zhì)效。
一、基本案情
廣西壯族自治區(qū)陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業(yè)系開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(yè)(全縣當(dāng)時(shí)有持證礦山企業(yè)36家)。23家涉案礦山企業(yè)共有員工2000余人,年度納稅總額6000多萬(wàn)元。
2019年至2020年期間,Y公司等23家涉案礦山企業(yè)在各自礦區(qū)內(nèi)超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦,涉案價(jià)值人民幣21.69萬(wàn)元至1447.68萬(wàn)元不等。2021年5月,陸川縣公安局對(duì)該23家礦山企業(yè)以涉嫌非法采礦罪立案?jìng)刹椋懘h檢察院派員提前介入引導(dǎo)偵查。2021年8月開始,陸川縣公安局陸續(xù)將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。案發(fā)后,涉案礦山企業(yè)陸續(xù)主動(dòng)退繳違法所得、繳納罰金,相關(guān)責(zé)任人也主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主動(dòng)提出合規(guī)意愿。2021年10月,陸川縣檢察院對(duì)Y公司等第一批6家涉案礦山企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)工作,經(jīng)第三方組織對(duì)6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行評(píng)估合格后,依法對(duì)Y公司等2家礦山企業(yè)及其責(zé)任人、L石場(chǎng)等4家礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。
2022年1月,陸川縣檢察院對(duì)D公司等17家涉案礦山企業(yè)陸續(xù)啟動(dòng)合規(guī)工作,截至2022年5月底已有3家涉案企業(yè)通過第三方組織考察評(píng)估合格,擬對(duì)相關(guān)企業(yè)和責(zé)任人作不起訴處理。尚有14家涉案企業(yè)因配合全縣“半邊山”整治進(jìn)度正在進(jìn)行整改中,由于有的涉案企業(yè)涉案金額較大,且因客觀原因不能及時(shí)完成全部回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù),待合規(guī)考察結(jié)束后,將依據(jù)考察結(jié)果和案件具體情節(jié)依法作出處理決定。截至2021年12月,陸川縣檢察院依法對(duì)2家涉案企業(yè)和6名犯罪嫌疑人作出不起訴決定,其余案件正在參照已結(jié)案件的模式有序辦理中。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是綜合審查,積極穩(wěn)妥在非法采礦案件中適用企業(yè)合規(guī)。陸川縣檢察院經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),全縣持證礦山企業(yè)大部分于十多年前批準(zhǔn)設(shè)立,由于當(dāng)時(shí)生產(chǎn)技術(shù)條件、工藝和管理要求等歷史原因,礦區(qū)設(shè)置普遍不科學(xué)、不合理,如礦區(qū)范圍小,劃界不合理,礦區(qū)大多設(shè)置在半山腰、半邊山等,且涉案企業(yè)多為小型企業(yè),普遍內(nèi)部管理制度不完善,員工法律意識(shí)淡薄。如果就案辦案對(duì)眾多的涉案企業(yè)及相關(guān)人員予以追訴,將對(duì)全縣礦產(chǎn)行業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響,也直接影響2000余人就業(yè)。2021年10月,陸川縣檢察院經(jīng)綜合研判,并層報(bào)上級(jí)檢察院同意后,決定探索對(duì)非法采礦系列案適用企業(yè)合規(guī)。
二是依托“四化”模式,深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革。陸川縣檢察院主動(dòng)向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報(bào)案件辦理過程中遇到的問題和困難,積極爭(zhēng)取支持,并促成縣政府牽頭成立了縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,協(xié)調(diào)各相關(guān)單位協(xié)同開展工作,實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作推進(jìn)“系統(tǒng)化”。通過礦山行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大排查,梳理礦山企業(yè)存在的高發(fā)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),解決礦山行業(yè)普遍性問題,推動(dòng)礦山治理“行業(yè)化”。由檢察長(zhǎng)牽頭、抽調(diào)刑事檢察、公益訴訟檢察和行政檢察部門業(yè)務(wù)骨干組成工作專班,集中辦理涉企業(yè)合規(guī)案件,確保辦案團(tuán)隊(duì)“專業(yè)化”。利用檢察大數(shù)據(jù)賦能企業(yè)合規(guī),檢察大數(shù)據(jù)同步接入全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)及部分行政機(jī)關(guān)執(zhí)法數(shù)據(jù)系統(tǒng),及時(shí)掌握礦山企業(yè)整改情況,并對(duì)合規(guī)計(jì)劃確定、整改情況評(píng)估、擬作處理決定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)舉行公開聽證,力求辦案過程“透明化”。
三是建立以第三方組織為主,其他部門配合的監(jiān)督考察機(jī)制。以第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)選任的地質(zhì)、安監(jiān)、測(cè)繪等專業(yè)人員組成的第三方組織為主,相關(guān)行政機(jī)關(guān)參與,共同對(duì)全縣礦山企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大排查。根據(jù)排查出的非法占用林地、環(huán)保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業(yè)病防治等8大類38項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),為礦山企業(yè)量身制定了《礦山行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理計(jì)劃編制提綱》。第三方組織實(shí)地考察企業(yè)合規(guī)整改情況時(shí),辦案檢察官、行政機(jī)關(guān)代表共同參與。第三方組織形成考察評(píng)估報(bào)告后,檢察機(jī)關(guān)向相關(guān)行政機(jī)關(guān)書面征求意見,并邀請(qǐng)派員參加聽證會(huì)。
四是企業(yè)合規(guī)與公益訴訟、檢察建議同步開展,促進(jìn)行業(yè)全面合規(guī)。案發(fā)后,陸川縣檢察院提前介入引導(dǎo)偵查,了解案件情況,針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問題,通過公益訴訟訴前磋商督促林業(yè)部門對(duì)7家非法占用林地的礦山企業(yè)進(jìn)行查處;通過發(fā)送檢察建議督促衛(wèi)生健康部門對(duì)1家企業(yè)不按要求申報(bào)職業(yè)病預(yù)防情況落實(shí)監(jiān)管職責(zé),確保企業(yè)合規(guī)整改的剛性。2021年12月,第一批6家涉案礦山企業(yè)合規(guī)考察期限屆滿,經(jīng)第三方組織評(píng)估,認(rèn)為6家涉案礦山企業(yè)均已逐步建立完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系,完成了回填、復(fù)綠等環(huán)境修復(fù)義務(wù)。陸川縣檢察院舉行公開聽證會(huì),參與聽證各方一致同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)企業(yè)和人員作不起訴的意見。2021年12月31日,陸川縣檢察院依法對(duì)Y公司等2家涉案礦山企業(yè)及其責(zé)任人、L石場(chǎng)等4家涉案礦山企業(yè)責(zé)任人作出不起訴決定。通過企業(yè)合規(guī)整改、公益訴訟和檢察建議方式,督促相關(guān)行政部門履行監(jiān)管職責(zé)和涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改,有力推動(dòng)了全縣礦山行業(yè)全面合規(guī)、守法經(jīng)營(yíng)。
五是構(gòu)建良好合規(guī)文化,推動(dòng)采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。陸川縣檢察院聯(lián)合縣自然資源局等部門,組織全縣30多家持證礦山企業(yè)召開警示教育會(huì),以案說法,激發(fā)了當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)開展合規(guī)建設(shè)的積極性。針對(duì)礦山企業(yè)礦區(qū)范圍設(shè)置不科學(xué)、不合理,容易造成安全隱患等問題,以礦山企業(yè)合規(guī)整改為契機(jī),督促縣自然資源局等部門對(duì)原有不科學(xué)、不合理并具備整治條件的礦山采取予以注銷,通過科學(xué)規(guī)劃、踏勘,重新劃定礦區(qū)范圍,整治“半邊山”采石場(chǎng),優(yōu)化礦山開發(fā)布局,推動(dòng)采礦行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。涉案企業(yè)通過扎實(shí)開展合規(guī)整改,提升了相關(guān)軟硬件設(shè)施,其中5家企業(yè)完成綠色礦山驗(yàn)收,2家企業(yè)年經(jīng)營(yíng)收入達(dá)到2000萬(wàn)元以上。
三、典型意義
1.依法能動(dòng)履職,服務(wù)保障地方采礦行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)辦理非法采礦犯罪案件,應(yīng)當(dāng)充分考量犯罪事實(shí)和情節(jié)、案發(fā)原因背景、對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的影響等因素,準(zhǔn)確把握法律政策界限和開展企業(yè)合規(guī)范圍條件,既要有力打擊犯罪挽回國(guó)家損失,也要充分考慮司法辦案對(duì)就業(yè)、稅收、行業(yè)發(fā)展的影響,努力實(shí)現(xiàn)辦案政治效果、社會(huì)效果與法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
2.創(chuàng)新工作方式,強(qiáng)化對(duì)第三方組織的履職監(jiān)督。該系列案中,各涉案企業(yè)的情況不一,合規(guī)建設(shè)內(nèi)容專業(yè)性強(qiáng),礦山企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中動(dòng)態(tài)變化多。為實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對(duì)第三方組織的履職有效性監(jiān)督,陸川縣檢察院通過對(duì)涉案礦山企業(yè)合規(guī)整改前后的情況以無(wú)人機(jī)拍攝進(jìn)行3D建模,立體展現(xiàn)整改成效,作為評(píng)估第三方組織履職情況及涉案企業(yè)合規(guī)整改情況的客觀依據(jù)。通過縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào),檢察機(jī)關(guān)對(duì)接全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及部分行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)庫(kù),實(shí)時(shí)掌握涉案礦山企業(yè)動(dòng)態(tài),積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工具,強(qiáng)化對(duì)第三方組織履職監(jiān)督,確保合規(guī)考察成效。
3.刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性融合,提升檢察工作質(zhì)效。一方面,檢察機(jī)關(guān)要牢牢把握職責(zé)定位,推動(dòng)“四大檢察”協(xié)同發(fā)力,建立健全檢察機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)辦案協(xié)作機(jī)制。另一方面,在辦理破壞環(huán)境資源保護(hù)類犯罪案件中,檢察機(jī)關(guān)在提前介入階段即可開展公益訴訟訴前磋商,針對(duì)案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議,以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實(shí)情況,加大公共利益司法保護(hù)力度。
4.啟動(dòng)行業(yè)合規(guī),推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)落實(shí)訴源治理責(zé)任。陸川縣檢察院結(jié)合當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn),會(huì)同主管部門研究針對(duì)行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施,以系列案推動(dòng)行業(yè)治理,助力礦山行業(yè)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設(shè),當(dāng)?shù)卣涌焱七M(jìn)“半邊山”礦山整治工作。企業(yè)合規(guī)在優(yōu)化當(dāng)?shù)氐V山企業(yè)布局、督促礦山轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展等方面起到積極促進(jìn)作用,實(shí)現(xiàn)“辦理一類案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果。
案例五
福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案
【關(guān)鍵詞】
高科技民營(yíng)企業(yè)合規(guī)? 串通投標(biāo)? 第三方監(jiān)督評(píng)估? 跟蹤回訪
【要旨】
對(duì)于涉案高新技術(shù)型民營(yíng)企業(yè),圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查,提出整改建議,使涉案企業(yè)明確合規(guī)整改方向。結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),指導(dǎo)企業(yè)細(xì)化合規(guī)計(jì)劃,嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對(duì)照落實(shí)。綜合運(yùn)用多類型評(píng)估、考察機(jī)制,確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果。持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪,助力企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。
一、基本案情
福建省三明市X公司(以下簡(jiǎn)稱X公司)系當(dāng)?shù)負(fù)碛懈哔Y質(zhì)高技術(shù)的通信技術(shù)規(guī)模級(jí)設(shè)計(jì)、施工、集成企業(yè)。楊某某系X公司法定代表人、總經(jīng)理;王某某系X公司副總經(jīng)理,負(fù)責(zé)對(duì)外招投標(biāo)、施工及結(jié)算等業(yè)務(wù)。
X公司在投標(biāo)三明市公安局交警支隊(duì)3個(gè)智能交通系統(tǒng)維保項(xiàng)目過程中,與其它公司串通,由X公司制作標(biāo)書、墊付保證金,并派遣X公司員工冒充參與串標(biāo)公司的投標(biāo)代理人進(jìn)行競(jìng)標(biāo),最終上述3個(gè)項(xiàng)目均由X公司中標(biāo)施工建設(shè),中標(biāo)金額共計(jì)603萬(wàn)余元。上述項(xiàng)目現(xiàn)已施工完畢,并通過工程驗(yàn)收決算。案發(fā)后楊某某、王某某主動(dòng)投案。2021年4月,三明市公安局三元分局以X公司、楊某某、王某某涉嫌串通投標(biāo)罪向三明市三元區(qū)檢察院移送審查起訴。2022年1月,檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是深入社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查了解,X公司系具有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)乙級(jí)等多項(xiàng)資質(zhì)、多項(xiàng)專利的高資質(zhì)、發(fā)展型民營(yíng)企業(yè),企業(yè)綜合實(shí)力在福建省同行業(yè)排名前20名,是三明市該行業(yè)的龍頭企業(yè),累計(jì)納稅近7000余萬(wàn)元、企業(yè)員工100余名、擁有專利20余件。案發(fā)后,公司面臨巨大危機(jī),大量人員有失業(yè)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定負(fù)面影響。審查起訴階段,檢察機(jī)關(guān)向X公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》,該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,涉案項(xiàng)目已施工完畢,并通過竣工驗(yàn)收決算,無(wú)實(shí)質(zhì)性危害后果。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過實(shí)地走訪調(diào)研,X公司的合規(guī)承諾具有真實(shí)性、自愿性,符合企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)定。檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查調(diào)查案件事實(shí)、聽取行政機(jī)關(guān)意見以及審查企業(yè)書面承諾和證明材料基礎(chǔ)上,綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)、一貫表現(xiàn)及企業(yè)當(dāng)前暴露出的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制疏漏,2021年9月啟動(dòng)合規(guī)考察程序,確定了3個(gè)月的合規(guī)考察期。
二是扎實(shí)開展第三方監(jiān)督評(píng)估。三明市第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)指定3名專業(yè)人員組成第三方組織,對(duì)X公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序。整改期間,檢察機(jī)關(guān)多次與第三方組織、企業(yè)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)商,針對(duì)X公司在投標(biāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞,指導(dǎo)企業(yè)修訂、完善《企業(yè)合規(guī)整改方案》和《企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃》,有針對(duì)性地督促企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制及合規(guī)管理體系。X公司積極對(duì)照實(shí)施,及時(shí)匯報(bào)進(jìn)展情況。檢察機(jī)關(guān)會(huì)同第三方組織對(duì)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況不定期開展靈活多樣的跟蹤檢查評(píng)估。
三是公開聽證后作出不起訴決定。2022年1月,第三方組織對(duì)X公司企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)行驗(yàn)收,經(jīng)評(píng)估通過合規(guī)考察。檢察機(jī)關(guān)組織召開聽證會(huì),聽取人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)及社會(huì)群眾代表對(duì)X公司合規(guī)整改的意見,聽證員一致認(rèn)可企業(yè)整改成效。同月,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合審查認(rèn)為,X公司、楊某某、王某某等人主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性較小,相關(guān)項(xiàng)目業(yè)已施工完畢并通過驗(yàn)收,未給社會(huì)造成不良影響。且X公司案發(fā)后積極開展有效合規(guī)整改,建立健全相關(guān)制度機(jī)制,堵塞管理漏洞,確保依法經(jīng)營(yíng),不斷創(chuàng)造利稅,依法對(duì)X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。
四是持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考察聽取各方意見后,依法作出不起訴決定,讓企業(yè)“活下去”,有機(jī)會(huì)“經(jīng)營(yíng)好”,X公司對(duì)參與投標(biāo)的13個(gè)項(xiàng)目均進(jìn)行合規(guī)審核,最終中標(biāo)2個(gè)項(xiàng)目,金額100多萬(wàn)元。檢察機(jī)關(guān)開展“回頭看”,要求X公司對(duì)已整改到位部分加強(qiáng)常態(tài)監(jiān)管,較為薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)整改。而后檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)第三方監(jiān)管人員圍繞企業(yè)已整改問題及關(guān)聯(lián)持續(xù)建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤回訪,繼續(xù)為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供普法服務(wù),確保合規(guī)整改效果能夠“長(zhǎng)效長(zhǎng)治”。
三、典型意義
1.嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)適用標(biāo)準(zhǔn)、條件,圍繞企業(yè)特點(diǎn)全面做好合規(guī)前調(diào)查。對(duì)于涉案高技術(shù)型民營(yíng)企業(yè),檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門,對(duì)涉案公司開展社會(huì)調(diào)查,通過市場(chǎng)監(jiān)管、人社、稅務(wù)、工商聯(lián)等平臺(tái),調(diào)查其社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)評(píng)價(jià)、處罰記錄等。同時(shí)研判發(fā)案原因,查找其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理缺漏,以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式,提出整改建議,使涉案企業(yè)“合規(guī)入腦”,督促其作出合規(guī)承諾。檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)調(diào)查時(shí),主動(dòng)審查涉案公司是否符合適用條件,及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人的意見,與本地區(qū)第三方機(jī)制管委會(huì)提前溝通,做好合規(guī)前期準(zhǔn)備。
2.多方協(xié)作優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃,嚴(yán)格督促企業(yè)逐條對(duì)照落實(shí)。依托第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制向相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的專家“借智借力”,立足X公司自身問題,結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn),指導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化合規(guī)計(jì)劃,對(duì)合規(guī)體系運(yùn)行涉及的組織架構(gòu)、事項(xiàng)流程、內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)整改、文化培塑等進(jìn)行分解細(xì)化,從提升合規(guī)意識(shí)、規(guī)范投標(biāo)業(yè)務(wù)操作到健全配套內(nèi)部資金流向監(jiān)管審計(jì)等層面,嚴(yán)格按照時(shí)間表監(jiān)督落實(shí),做到點(diǎn)面銜接,實(shí)現(xiàn)“合規(guī)入心”。檢察機(jī)關(guān)還會(huì)同第三方組織通過多次實(shí)地走訪X公司,與律師團(tuán)隊(duì)等會(huì)商研討,指導(dǎo)X公司對(duì)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行修訂完善,為后續(xù)推進(jìn)第三方監(jiān)督評(píng)估創(chuàng)造重要前提條件。
3.綜合運(yùn)用多類型評(píng)估、考察機(jī)制,確保涉案企業(yè)合規(guī)整改實(shí)質(zhì)化。評(píng)估程序上,堅(jiān)持問題導(dǎo)向,逐條對(duì)照合規(guī)計(jì)劃?rùn)z視企業(yè)整改效果,防止走過場(chǎng)的“紙面合規(guī)”??疾旆绞缴?,采取靈活、有效方式,不拘泥于特定形式,在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下,融合開展實(shí)地考察、聽取匯報(bào)、查閱資料、組織座談、同業(yè)參照等組合方式,推動(dòng)合規(guī)建設(shè),強(qiáng)化員工守法意識(shí)。企業(yè)通過評(píng)估后,檢察機(jī)關(guān)接續(xù)用好公開聽證、人民監(jiān)督員監(jiān)督、人大代表、政協(xié)委員監(jiān)督等方式,以公開促公正,確保合規(guī)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果,實(shí)現(xiàn)合規(guī)“成效入檔”,避免合規(guī)建設(shè)流于形式。
日前,最高人民檢察院對(duì)外發(fā)布了第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。記者就此專門采訪了最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人,了解典型案例發(fā)布的背景、主要內(nèi)容和意義。
以典型案例推動(dòng)試點(diǎn)工作深入開展
問:涉案企業(yè)合規(guī)改革取得了哪些新的成效?最高檢已連續(xù)發(fā)布了兩批企業(yè)合規(guī)典型案例,此次又推出第三批典型案例有什么特別的考慮?
答:開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),集對(duì)涉案企業(yè)的末端處理與前端治理于一體,有利于推動(dòng)企業(yè)刑事犯罪訴源治理,有利于做實(shí)對(duì)各類企業(yè)平等保護(hù),是一項(xiàng)深入貫徹習(xí)近平法治思想、助力營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境的履職創(chuàng)新。2020年3月,最高檢部署在4個(gè)省份的6個(gè)基層檢察院開展初步試點(diǎn)。2021年3月,又部署在北京、上海等10個(gè)省市開展第二期改革試點(diǎn)。2022年4月,最高檢適時(shí)深入總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),部署在全國(guó)范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,改革試點(diǎn)自此進(jìn)入了新階段。
改革試點(diǎn)全面推開以來(lái),全國(guó)檢察機(jī)關(guān)努力克服疫情帶來(lái)的不利影響,堅(jiān)持能適用盡適用,合規(guī)辦案規(guī)模不斷擴(kuò)大,質(zhì)效不斷提升,呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì),充分體現(xiàn)了全體檢察干警高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺。2021年3月至2022年6月底,全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)累計(jì)辦理涉企業(yè)合規(guī)案件2382件,其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件1584件,對(duì)整改合規(guī)的606家企業(yè)、1159人依法作出不起訴決定,較改革試點(diǎn)全面推開前增長(zhǎng)明顯。同時(shí),各地因地制宜,積極培育了一批有代表性的典型案例,涉案企業(yè)合規(guī)改革的影響力明顯增強(qiáng)。根據(jù)最高檢黨組常態(tài)化發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的要求,我們結(jié)合改革試點(diǎn)全面推開后工作形勢(shì)發(fā)展需要,在去年連續(xù)發(fā)布兩批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的基礎(chǔ)上,針對(duì)大中小微各類企業(yè),在近期辦理完結(jié)的合規(guī)案件中選出5件不同類型的案例,作為第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例對(duì)外發(fā)布。
企業(yè)合規(guī)正處于改革試點(diǎn)階段,這是一項(xiàng)具有創(chuàng)新性的工作,無(wú)先例可循,通過各地檢察機(jī)關(guān)積極探索,進(jìn)而總結(jié)出來(lái)的典型案例,對(duì)于推動(dòng)改革試點(diǎn)深入開展,與其他類型的典型案例相比更具有指導(dǎo)意義。
充分考慮多種因素,典型案例更具代表性
問:這批典型案例有哪些特點(diǎn),請(qǐng)介紹下簡(jiǎn)要情況?
答:這批案例充分考慮大中小微不同企業(yè)類型合規(guī)特點(diǎn),盡量選擇近期辦理完結(jié)的有代表性的案例。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營(yíng)企業(yè)合規(guī)等方面。地域涉及上海、北京、江蘇、廣西、福建五省市,其中北京、廣西、福建屬于首次入選典型案例,廣西為前期非試點(diǎn)省份。罪名涉及非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易、提供虛假證明文件、非法采礦、串通投標(biāo)等。
具體而言,案例一上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案,針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī),多措并舉推動(dòng)行業(yè)治理,在疫情期間靈活運(yùn)用智慧檢務(wù)開展“云聽證”,助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。該案例系最高檢第四檢察廳直接指導(dǎo)上海培育的首例數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例,相關(guān)做法和成效得到關(guān)注該領(lǐng)域的多名全國(guó)人大代表的高度肯定。案例二王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案,針對(duì)資本市場(chǎng)非上市公司開展內(nèi)幕信息保密合規(guī),第三方監(jiān)督評(píng)估組織以量化式評(píng)估驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)助推企業(yè)合規(guī)工作取得實(shí)效。該案系全國(guó)首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件,積極穩(wěn)妥探索可能判處較重刑罰案件適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制值得肯定,人民日?qǐng)?bào)近期已作深度報(bào)道。案例三江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案,針對(duì)小微中介機(jī)構(gòu)開展簡(jiǎn)式合規(guī),并根據(jù)實(shí)際情況區(qū)別對(duì)待,對(duì)涉案企業(yè)不起訴,對(duì)直接責(zé)任人提起公訴。該案中檢察機(jī)關(guān)對(duì)小微企業(yè)直接開展合規(guī)考察的模式有別于普通的第三方機(jī)制模式,有一定的指導(dǎo)示范意義。案例四廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案,推動(dòng)礦山行業(yè)合規(guī)建設(shè),創(chuàng)新利用檢察大數(shù)據(jù)賦能一類案件的企業(yè)合規(guī),同時(shí)依法開展公益訴訟檢察工作。該案推動(dòng)行業(yè)合規(guī)工作扎實(shí)開展,創(chuàng)新機(jī)制提升效果應(yīng)予肯定并宣傳,同時(shí)廣西作為前期非試點(diǎn)省份案例培育工作成效顯著,也值得鼓勵(lì)。案例五福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案,針對(duì)高新技術(shù)型民營(yíng)企業(yè)開展合規(guī)整改,多措并舉確保合規(guī)整改實(shí)質(zhì)化。特別是該案持續(xù)做好不起訴后跟蹤回訪,對(duì)于鞏固合規(guī)整改效果有借鑒意義。
問:這批典型案例體現(xiàn)了涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)哪些經(jīng)驗(yàn)做法?
答:結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作情況,這批案例主要體現(xiàn)了以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)做法。一是探索適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)在偵查、起訴與審判三個(gè)主要程序環(huán)節(jié)上均需要充分利用合規(guī)工作的有效措施,目前,各地檢察機(jī)關(guān)主要在審查起訴階段開展企業(yè)合規(guī),需要進(jìn)一步探索合規(guī)改革刑事訴訟全流程適用,推動(dòng)形成工作合力。一方面,推動(dòng)合規(guī)準(zhǔn)備工作前移至偵查環(huán)節(jié),為審查起訴階段的合規(guī)監(jiān)督考察奠定基礎(chǔ)。上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案中,檢察機(jī)關(guān)積極利用提前介入偵查,引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集合規(guī)信息與材料,為后續(xù)合規(guī)工作的高效開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。另一方面,在起訴后基于合規(guī)整改情況提出寬緩量刑建議,為企業(yè)合規(guī)全流程適用作出有益探索。王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案中,檢察機(jī)關(guān)綜合考慮二被告人自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、未獲利、未造成其他投資人損失、已接受證監(jiān)會(huì)行政處罰并繳納罰款、合規(guī)整改情況等,在提起公訴時(shí)對(duì)二被告人提出寬緩量刑建議并獲法院采納。二是準(zhǔn)確區(qū)分單位與責(zé)任人責(zé)任,貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。一方面,對(duì)于構(gòu)成犯罪的涉案企業(yè)責(zé)任人依法予以懲處;另一方面,對(duì)于積極適用企業(yè)合規(guī)、合規(guī)考察合格的涉案企業(yè)依法作出不起訴決定,積極落實(shí)“六穩(wěn)”“六?!闭呔瘛H缃KF公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案,檢察機(jī)關(guān)鑒于兩名責(zé)任人嚴(yán)重違反職業(yè)道德、違法出具證明文件,造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)損失巨大,對(duì)兩名責(zé)任人依法提起公訴。同時(shí),在F公司通過評(píng)估驗(yàn)收后,對(duì)其依法作出不起訴決定。三是同步開展公益訴訟檢察、行政檢察,推動(dòng)刑事檢察與公益訴訟檢察業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性融合,提升檢察工作質(zhì)效。在廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案中,一方面,檢察機(jī)關(guān)牢牢把握職責(zé)定位,推動(dòng)“四大檢察”協(xié)同發(fā)力,建立健全各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)辦案協(xié)作工作機(jī)制,同時(shí)以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實(shí)情況;另一方面,在提前介入階段即開展公益訴訟訴前磋商,督促林業(yè)部門對(duì)7家非法占用林地的礦山企業(yè)進(jìn)行查處,針對(duì)案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議,加大公共利益司法保護(hù)力度。四是能動(dòng)履職制發(fā)檢察建議?!胺ㄖ谓ㄔO(shè)既要抓末端、治已病,更要抓前端、治未病。”這批典型案例檢察機(jī)關(guān)均制發(fā)了檢察建議,在促進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改、推動(dòng)行業(yè)合規(guī)建設(shè)方面起到了積極促進(jìn)作用,努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的良好效果,實(shí)現(xiàn)治罪與治理并重。如福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案,檢察機(jī)關(guān)通過調(diào)查走訪研判發(fā)案原因,查找經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞,以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式提出整改建議,X公司積極開展招投標(biāo)領(lǐng)域合規(guī)整改,整改后,公司對(duì)參與投標(biāo)的13個(gè)項(xiàng)目均進(jìn)行合規(guī)審核,最終中標(biāo)2個(gè)項(xiàng)目,金額100多萬(wàn)元,確保合規(guī)整改成效。
以專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn),合規(guī)計(jì)劃要有針對(duì)性操作性
問:據(jù)了解,這批典型案例涉及專項(xiàng)合規(guī),請(qǐng)介紹一下具體情況?
答:最高檢強(qiáng)調(diào),合規(guī)計(jì)劃首先要“量身定制”“有的放矢”,找準(zhǔn)涉案問題,立足標(biāo)本兼治,“因罪施救”“因案明規(guī)”,力求務(wù)實(shí)、精準(zhǔn)、管用,做到有針對(duì)性、操作性。要針對(duì)不同類型企業(yè)、涉嫌不同犯罪,做到個(gè)別化、差異化。同時(shí),合規(guī)整改既不能僅僅“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”,也不能盲目求大求全、繁冗復(fù)雜,背離企業(yè)經(jīng)營(yíng)和司法機(jī)關(guān)辦案實(shí)際。對(duì)此,最高檢會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)及其配套文件明確,涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)以專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn),全面合規(guī)為目標(biāo),主要針對(duì)與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題,制定可行的專項(xiàng)合規(guī)管理規(guī)范,構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系,完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程,健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制,彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞,從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。
在本批案例中,如上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案,針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)特點(diǎn)開展數(shù)據(jù)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)從數(shù)據(jù)合規(guī)管理、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處理、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障等方面向Z公司提出整改建議。同時(shí),第三方組織吸納網(wǎng)信辦、知名互聯(lián)網(wǎng)安全企業(yè)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)社會(huì)組織等網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域?qū)<页蓡T,全程監(jiān)督Z公司數(shù)據(jù)合規(guī)整改工作。Z公司積極整改,并聘請(qǐng)法律顧問制定數(shù)據(jù)合規(guī)專項(xiàng)整改計(jì)劃,主要包含:一是數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)。Z公司與E公司達(dá)成合規(guī)數(shù)據(jù)交互約定,徹底銷毀相關(guān)爬蟲程序及源代碼,對(duì)非法獲取的涉案數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)害化處理,并與E平臺(tái)API數(shù)據(jù)接口直連,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源合法化。二是數(shù)據(jù)安全合規(guī)。Z公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全官,構(gòu)建數(shù)據(jù)安全管理體系,制定、落實(shí)《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度》《員工安全管理等級(jí)》;加入?yún)^(qū)級(jí)態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)。三是數(shù)據(jù)管理制度合規(guī)。Z公司建立數(shù)據(jù)合規(guī)委員會(huì),制定常態(tài)化合規(guī)管理制度,開展合規(guī)年度報(bào)告。
再如,王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案,針對(duì)資本市場(chǎng)非上市公司開展內(nèi)幕信息保密合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)從關(guān)聯(lián)公司共同整改、同步建立資本運(yùn)作信息保密專項(xiàng)制度、調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責(zé)任主體、規(guī)范工作程序、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等方面向K公司提出建議。K公司積極整改,制定了涵蓋組織體系、保密對(duì)象、制度重建、運(yùn)行保障、意識(shí)文化以及主體延伸等多個(gè)層面的信息保密專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃,并聘請(qǐng)專業(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)公司逐項(xiàng)完成,實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋。隨后,第三方組織量身定制了包括檢察建議完成情況、合規(guī)方案、合規(guī)文化培育等12個(gè)模塊65項(xiàng)評(píng)價(jià)要素的評(píng)價(jià)體系,將企業(yè)合規(guī)整改工作逐項(xiàng)拆解評(píng)分,再累加匯總,最終第三方組織認(rèn)為K公司整改效果達(dá)到良好等級(jí),并出具了合規(guī)考察報(bào)告。
問:您剛才提到這批典型案例中有對(duì)小微企業(yè)開展簡(jiǎn)式合規(guī)的情況,請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹?
答:根據(jù)《指導(dǎo)意見》規(guī)定,涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的企業(yè)范圍,無(wú)論是民營(yíng)企業(yè)還是國(guó)有企業(yè),無(wú)論是中小微企業(yè)還是上市公司,只要涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰,能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件,自愿適用的,都可以適用第三方機(jī)制。同時(shí),《辦法》針對(duì)小微企業(yè)合規(guī)作出了具體規(guī)定。江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案,是對(duì)小微中介機(jī)構(gòu)開展簡(jiǎn)式合規(guī)的有益探索。小微企業(yè)在治理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、員工數(shù)量、資金能力、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面與大中型企業(yè)存在顯著差異。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合小微企業(yè)的自身特點(diǎn),積極探索適合小微企業(yè)的合規(guī)模式,在保證合規(guī)計(jì)劃制定、實(shí)施、驗(yàn)收評(píng)估等基本環(huán)節(jié)的同時(shí),可以根據(jù)《辦法》簡(jiǎn)化合規(guī)審查、評(píng)估、監(jiān)管等程序,由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)監(jiān)管和驗(yàn)收評(píng)估,并直接對(duì)涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查。
問:請(qǐng)介紹一下案例中涉及的行業(yè)合規(guī)?
答:司法實(shí)踐中,有的案件折射出深層次、普遍性問題,有的案件反映出苗頭性、傾向性問題。最高檢要求各地檢察機(jī)關(guān)在日常辦案中,要更加注重立足監(jiān)督辦案,依法能動(dòng)履職,切實(shí)找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會(huì)治理問題,加強(qiáng)與行政主管部門溝通,通過制發(fā)檢察建議等方式,促進(jìn)防范相關(guān)案件反復(fù)發(fā)生,促進(jìn)從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī),努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”,促進(jìn)系統(tǒng)治理、訴源治理。如在廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案中,陸川縣檢察院結(jié)合當(dāng)?shù)氐V山行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn),會(huì)同主管部門研究針對(duì)行業(yè)頑瘴痼疾的整治措施,以系列類案推動(dòng)行業(yè)治理,助力礦山行業(yè)領(lǐng)域形成合規(guī)建設(shè)的法治氛圍。通過礦山“行業(yè)合規(guī)”建設(shè),當(dāng)?shù)卣涌焱七M(jìn)“半邊山”礦山整治工作。企業(yè)合規(guī)在優(yōu)化當(dāng)?shù)氐V山企業(yè)布局、督促礦山轉(zhuǎn)型升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展等方面起到積極促進(jìn)作用,較好地實(shí)現(xiàn)了治罪與治理并重。
做實(shí)試點(diǎn)工作,助力營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境
問:我們注意到,前不久召開的全國(guó)檢察機(jī)關(guān)數(shù)字檢察工作會(huì)議明確要求以“數(shù)字革命”驅(qū)動(dòng)新時(shí)代檢察工作高質(zhì)量發(fā)展,請(qǐng)介紹一下這批典型案例中大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的情況?
答:信息化時(shí)代,數(shù)字檢察、大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督是檢察工作邁向現(xiàn)代化的“船”與“橋”,事關(guān)檢察事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在深入推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中,檢察機(jī)關(guān)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)“智慧監(jiān)督”,與行政機(jī)關(guān)建立數(shù)據(jù)對(duì)接共享機(jī)制,推進(jìn)數(shù)據(jù)融合,切實(shí)提升監(jiān)督效能。廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案,檢察機(jī)關(guān)利用大數(shù)據(jù)強(qiáng)化對(duì)第三方組織的履職監(jiān)督。通過縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào),檢察機(jī)關(guān)對(duì)接全縣礦山視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及部分行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)庫(kù),實(shí)時(shí)掌握涉案礦山企業(yè)動(dòng)態(tài),積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督工具,強(qiáng)化對(duì)第三方組織履職監(jiān)督,確保合規(guī)考察成效。
問:下一步,檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革還有哪些舉措?
答:涉案企業(yè)合規(guī)改革方興未艾,催人奮進(jìn)。最高檢要求各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引,以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺,進(jìn)一步做實(shí)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)各項(xiàng)工作,加強(qiáng)對(duì)各類企業(yè)平等保護(hù),推動(dòng)企業(yè)刑事犯罪訴源治理,助力營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境。一是全面、穩(wěn)實(shí)推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),堅(jiān)持問題導(dǎo)向,采取有力措施積極推動(dòng)企業(yè)合規(guī)辦案工作普遍開展、提質(zhì)增效,以“釘釘子”精神抓好落實(shí)。二是切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。上級(jí)檢察院特別是省級(jí)檢察院要進(jìn)一步加大業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度,加強(qiáng)調(diào)查研究和督促檢查,落實(shí)備案審查,跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作。三是努力提升辦案質(zhì)效。堅(jiān)持依法“能用盡用”,加大辦案力度,逐步拓展案件范圍,加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法“雙向銜接”,會(huì)同工商聯(lián)等相關(guān)部門建好、用好第三方機(jī)制,提升合規(guī)整改質(zhì)效,促推行業(yè)治理。四是積極培育典型案例。切實(shí)增強(qiáng)案例意識(shí),敏于發(fā)現(xiàn)、精心培育一批有代表性、有影響力的企業(yè)合規(guī)典型案例,強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法。五是始終堅(jiān)持依法規(guī)范。對(duì)涉案企業(yè)“真嚴(yán)管、真厚愛”,時(shí)刻警惕以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案,切實(shí)防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件。
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